(资料图)
投行业务内控制度不健全中德证券被北京证监局出具警示函：据上证报，北京证监局日前披露了关于对中德证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，中德证券存在两方面问题：一是投资银行类业务内控制度不健全，质控和内核人员独立性不足，部分项目利益冲突审查不到位，项目组未有效落实质控、内核部门意见，未完成底稿验收即启动内核程序；二是未完成廉洁从业风险点的梳理与评估。
关键词：
【世界速看料】投行业务内控制度不健全中德证券被北京证监局出具警示函：据上证报，北京证监局日前披露了关于对中德证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，中德证券存在两方面问题
2023-06-05 22:47:05
来源:和讯冀文超
2023-06-05
2023-06-05
2023-06-05
2023-06-05
2023-06-05
2023-06-05
华信新材（300717）6月5日主力资金净卖出193.84万元
2023-06-05
期待!湾区“大动脉“佛穗莞城际预计9月开工!沿线楼盘有…|当前关注
2023-06-05
拳头硬刚LCS协会，选手内部矛盾突显！大师兄：协会要求不实际
2023-06-05
世界新消息丨2023癸卯年150克方形金币价格（2023年06月05日）
2023-06-05
2023-06-05
2023-06-05
2023-06-05
苹果M2 Ultra芯片现身Geekbench数据库 频率3.68GHz
2023-06-05
2023-06-05
争光股份：6月2日融资买入237.33万元，融资融券余额4121.56万元-环球头条
2023-06-05
2023-06-05
粤电力Ａ：6月2日融资买入2441.64万元，融资融券余额1.6亿元
2023-06-05
2023-06-05
油价涨超2%！沙特7月额外减产100万桶/日 现有减产计划延长至2024年底
2023-06-05
2023-06-05
即时看！评分8.1！吧友评分本泽马：BBC就这样永远进入了皇马的历史
2023-06-05
【播资讯】太行110重型燃气轮机通过产品验证鉴定，填补国内相关空白
2023-06-05
养殖合作突然终止，养殖户称承诺的补贴未兑现，公司方：未达要求-全球独家
2023-06-04
2023-06-04
2023-06-04
2023-06-04
2023-06-04
2023年春运什么时候开始抢票 二零二一年春运什么时候开始抢票|全球即时
2023-06-04